前言：自然資源部發(fā)布的《自然資源違法行為立案查處工作規(guī)程(試行)》已從2022年11月1日起施行，本文摘自本《工作規(guī)程(試行)》。

違法開采類

（一）無證采礦

主要包括：

（1）未依法取得采礦許可證而擅自采礦；

（2）采礦許可證有效期已滿未辦理延續(xù)登記手續(xù)繼續(xù)采礦；

（3）采礦許可證被依法注銷、吊銷后繼續(xù)采礦；

（4）未按采礦許可證規(guī)定的礦種采礦（共生、伴生礦除外）；

（5）持勘查許可證采礦；

（6）非法轉讓采礦權的受讓方未進行采礦權變更登記采礦；

（7）擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦；

（8）擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種；

（9）其他未取得采礦許可證采礦的行為。

1. 法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第三條 礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產(chǎn)資源的所有權。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權，不因其所依附的土地的所有權或者使用權的不同而改變。

國家保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源。各級人民政府必須加強礦產(chǎn)資源的保護工作。

勘查、開采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請、經(jīng)批準取得探礦權、采礦權，并辦理登記；但是，已經(jīng)依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本企業(yè)的生產(chǎn)而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保障礦區(qū)和勘查作業(yè)區(qū)的生產(chǎn)秩序、工作秩序不受影響和破壞。

從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質條件。

（2）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則》

第五條第一款 國家對礦產(chǎn)資源的勘查、開采實行許可證制度。勘查礦產(chǎn)資源，必須依法申請登記，領取勘查許可證，取得探礦權；開采礦產(chǎn)資源，必須依法申請登記，領取采礦許可證，取得采礦權。

（3）《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》

第二條 在中華人民共和國領域及管轄的其他海域開采礦產(chǎn)資源，必須遵守本辦法。

2. 法律責任

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第三十九條 違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；拒不停止開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

單位和個人進入他人依法設立的國有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內采礦的，依照前款規(guī)定處罰。

（2）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則》

第四十二條第一項依照《礦產(chǎn)資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（一）未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，處以違法所得50%以下的罰款；

（3）《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》

第十七條 任何單位和個人未領取采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，由登記管理機關依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

違法開采類

（二）越界采礦

基本含義：

越界開采是指采礦權人擅自超出《采礦許可證》載明的礦區(qū)范圍（含平面范圍和開采深度）開采礦產(chǎn)資源的行為。

1. 法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第三條 礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務院行使國家對礦產(chǎn)資源的所有權。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權，不因其所依附的土地的所有權或者使用權的不同而改變。

國家保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源。各級人民政府必須加強礦產(chǎn)資源的保護工作。

勘查、開采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請、經(jīng)批準取得探礦權、采礦權，并辦理登記；但是，已經(jīng)依法申請取得采礦權的礦山企業(yè)在劃定的礦區(qū)范圍內為本企業(yè)的生產(chǎn)而進行的勘查除外。國家保護探礦權和采礦權不受侵犯，保障礦區(qū)和勘查作業(yè)區(qū)的生產(chǎn)秩序、工作秩序不受影響和破壞。

從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質條件。

（2）《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》

第三十二條第一款本辦法所稱礦區(qū)范圍，是指經(jīng)登記管理機關依法劃定的可供開采礦產(chǎn)資源的范圍、井巷工程設施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū)域。

2. 法律責任

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第四十條 超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，責令退回本礦區(qū)范圍內開采、賠償損失，沒收越界開采的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；拒不退回本礦區(qū)范圍內開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則》

第四十二條第二項依照《礦產(chǎn)資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（二）超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，處以違法所得30%以下的罰款；

（3）《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》

第十七條 任何單位和個人未領取采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，由登記管理機關依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

違法開采類

（三）破壞性采礦

基本含義：

破壞性采礦指采礦權人違反礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案，采取不合理的開采方法、開采順序等破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源、造成礦產(chǎn)資源破壞的行為。

1. 法律依據(jù)

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第二十九條 開采礦產(chǎn)資源，必須采取合理的開采順序、開采方法和選礦工藝。礦山企業(yè)的開采回采率、采礦貧化率和選礦回收率應當達到設計要求。

第三十條 在開采主要礦產(chǎn)的同時，對具有工業(yè)價值的共生和伴生礦產(chǎn)應當統(tǒng)一規(guī)劃，綜合開采，綜合利用，防止浪費；對暫時不能綜合開采或者必須同時采出而暫時還不能綜合利用的礦產(chǎn)以及含有有用組分的尾礦，應當采取有效的保護措施，防止損失破壞。

（2）《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》

第五條第一款 采礦權申請人申請辦理采礦許可證時，應當向登記管理機關提交下列資料：

（三）礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案；

2. 法律責任

（1）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第四十四條 違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源的，處以罰款，可以吊銷采礦許可證；造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

（2）《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則》

第四十二條第六項依照《礦產(chǎn)資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：

（六）采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的，處以相當于礦產(chǎn)資源損失價值50%以下的罰款。

違法開采類

(四)違法開采類追究刑事責任規(guī)定

追究刑事責任規(guī)定：

1.《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》

第三十九條 違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種的，責令停止開采、賠償損失，沒收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；拒不停止開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

單位和個人進入他人依法設立的國有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內采礦的，依照前款規(guī)定處罰。

第四十條 超越批準的礦區(qū)范圍采礦的，責令退回本礦區(qū)范圍內開采、賠償損失，沒收越界開采的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；拒不退回本礦區(qū)范圍內開采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，吊銷采礦許可證，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

第四十四條 違反本法規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源的，處以罰款，可以吊銷采礦許可證；造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的，依照刑法有關規(guī)定對直接責任人員追究刑事責任。

2.《中華人民共和國刑法》

第三百四十三條違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

第三百四十六條單位犯本節(jié)第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。

3.《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》

第三條 實施非法采礦行為，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百四十三條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：

（一）開采的礦產(chǎn)品價值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價值在十萬元至三十萬元以上的；

（二）在國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)采礦，開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，或者在禁采區(qū)、禁采期內采礦，開采的礦產(chǎn)品價值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價值在五萬元至十五萬元以上的；

（三）二年內曾因非法采礦受過兩次以上行政處罰，又實施非法采礦行為的；

（四）造成生態(tài)環(huán)境嚴重損害的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

實施非法采礦行為，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第三百四十三條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”：

（一）數(shù)額達到前款第一項、第二項規(guī)定標準五倍以上的；

（二）造成生態(tài)環(huán)境特別嚴重損害的；

（三）其他情節(jié)特別嚴重的情形。

第六條 造成礦產(chǎn)資源破壞的價值在五十萬元至一百萬元以上，或者造成國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種資源破壞的價值在二十五萬元至五十萬元以上的，應當認定為刑法第三百四十三條第二款規(guī)定的“造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞”。

第八條 多次非法采礦、破壞性采礦構成犯罪，依法應當追訴的，或者二年內多次非法采礦、破壞性采礦未經(jīng)處理的，價值數(shù)額累計計算。

第十條 實施非法采礦犯罪，不屬于“情節(jié)特別嚴重”，或者實施破壞性采礦犯罪，行為人系初犯，全部退贓退賠，積極修復環(huán)境，并確有悔改表現(xiàn)的，可以認定為犯罪情節(jié)輕微，不起訴或者免予刑事處罰。

4.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)〈最高人民檢察院 公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）〉的通知》

第六十九條 違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞，價值在三十萬至五十萬元以上的，應予立案追訴。

本條規(guī)定的“采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源”，是指行為人違反地質礦產(chǎn)主管部門審查批準的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案開采礦產(chǎn)資源，并造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的行為。

破壞性的開采方法以及造成礦產(chǎn)資源嚴重破壞的價值數(shù)額，由省級以上地質礦產(chǎn)主管部門出具鑒定結論，經(jīng)查證屬實后予以認定。

5.《最高人民檢察院、公安部關于印發(fā)<最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）的補充規(guī)定>的通知》

十一、將《立案追訴標準（一）》第六十八條修改為：[非法采礦案（刑法第三百四十三條第一款）]違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，或者擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（一）開采的礦產(chǎn)品價值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價值在十萬元至三十萬元以上的；

（二）在國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)采礦，開采國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種，或者在禁采區(qū)、禁采期內采礦，開采的礦產(chǎn)品價值或者造成礦產(chǎn)資源破壞的價值在五萬元至十五萬元以上的；

（三）二年內曾因非法采礦受過兩次以上行政處罰，又實施非法采礦行為的；

（四）造成生態(tài)環(huán)境嚴重損害的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

……

具有下列情形之一的，屬于本條規(guī)定的“未取得采礦許可證”：

（一）無許可證的；

（二）許可證被注銷、吊銷、撤銷的；

（三）超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開采范圍的；

（四）超出許可證規(guī)定的礦種的（共生、伴生礦種除外）；

（五）其他未取得許可證的情形。

多次非法采礦構成犯罪，依法應當追訴的，或者2年內多次非法采礦未經(jīng)處理的，價值數(shù)額累計計算。

非法開采的礦產(chǎn)品價值，根據(jù)銷贓數(shù)額認定；無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)礦產(chǎn)品價格和數(shù)量認定。

礦產(chǎn)品價值難以確定的，依據(jù)價格認證機構，省級以上人民政府國土資源、水行政、海洋等主管部門，或者國務院水行政主管部門在國家確定的重要江河、湖泊設立的流域管理機構出具的報告，結合其他證據(jù)作出認定。

違法開采類

（五）查處注意事項

查處注意事項：

1.擅自改變開采礦種（共生、伴生除外）或者探礦權人持勘查許可證采礦的，按照無證開采予以處罰。

2.對破壞性采礦的處罰，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》第四十五條的規(guī)定，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產(chǎn)主管部門決定。

3.對開采中違法行為的處罰，依照《關于印發(fā)〈市（地）縣（市）級國土資源主管部門礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行辦法〉的通知》第七條“市（地）縣（市）級國土資源主管部門按照《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源補償費征收管理規(guī)定》的規(guī)定，對發(fā)生在本行政區(qū)的下列違法開采行為實施行政處罰：（一）未取得采礦許可證擅自開采的；擅自進入國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍開采的，擅自開采國家實行保護性開采特定礦種的；（二）超越批準的礦區(qū)范圍采礦的”執(zhí)行。

4.對越界開采但未采出礦產(chǎn)品的處罰是責令退回其合法礦區(qū)范圍。

5.對井巷工程在批準的礦區(qū)范圍外且未實施開采的，不屬于越界開采。

6.建設單位在工程建設項目批準占地范圍內，因工程需要動用或采挖砂、石、土用于本工程建設，不認定為無證采礦，但建設單位在上述范圍內采挖砂、石、土擅自進行銷售或用于其他工程建設項目的，認定為無證采礦。

7.對開采類違法行為實施處罰，對情節(jié)嚴重需要吊銷采礦許可證的，處罰機關在作出除吊銷采礦許可證以外的其他處罰決定的同時，應當向原發(fā)證機關提出建議，由原發(fā)證機關決定